朱甲等侵犯商业秘密案
唐青林
一、案件来源
佛山市南海区人民法院（2003）南刑初字第714号判决书、广东省佛山市中级人民法院（2003）佛刑终字第540号裁定书。
二、案件要旨
外部人士窃密会采取的方式包括：收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员；从与目标企业有合作关系的第三方处获取；利用工业间谍获取以及通过虚假合作、并购方式获取等。企业一旦发现有上述情形，应立即采取措施保护自己的商业秘密，并拿起法律武器维护自己的合法权益。
三、基本案情
1997年9月，澳宝公司成立，专门从事生产、销售实心板材“澳宝石”系列产品的业务。该公司历时一年多，并先后投入人民币230余万元与华南理工大学进行共同研发，最终研制出现有的“澳宝石”生产技术（包括一套独有生产配方、独特生产工艺和专用设备）。2002年9月，“澳宝石”系列产品经广东省科学技术厅鉴定，其生产技术处于国内领先水平。为保护该技术成果，澳宝公司先后制定、公布了一系列保密措施，并与员工签订带保密条款的劳动合同或保密保证书。
2001年5月，被告人朱甲、朱乙见澳宝公司生意兴旺，有利可图，便产生开办人造大理石厂的念头。为了得到生产人造大理石的技术，朱乙结识了时任澳宝公司厂长的被告人刘甲及电工被告人刘乙，想聘请二人筹建一间人造大理石厂。经过几次密谋，最终确定由朱乙支付15万元“筹建费”，并支付刘甲、刘乙月薪2000余元，由该二人为其筹建一所人造大理石厂，生产与澳宝公司同样的人造石。
同年9月，朱甲、朱乙和曾某（另案处理）出资成立了科雅公司，生产人造大理石，朱甲为法定代表人。后刘甲、刘乙借合同期满为由向澳宝公司提出辞职，其后便参与到筹建科雅公司的工作之中。由刘乙依照澳宝公司的车间模式、工艺流程、生产设备，设计、制造和安装科雅公司的生产设备。刘甲任科雅公司厂长，负责组织、管理生产，其后又与朱乙一起以高薪诱使澳宝公司的生产工人高某等三人离开澳宝公司到科雅公司工作。
为得到生产人造大理石的核心技术，刘甲在离开澳宝公司的前几天向澳宝公司调色员被告人伦某提出购买澳宝石的色浆配方。伦某在明知色浆配方是澳宝公司的商业秘密的情况下，仍利用职务之便，私下抄录了色浆配方并以人民币6000元的价格卖给了刘甲。刘甲将此色浆配方和在澳宝公司工作时抄录的颗粒、胶水配比数据和工作记录等资料带到科雅公司用于生产。此外，朱乙以年薪8万元并先预付5万元的条件聘请原澳宝公司技术员被告人邓某到科雅公司工作，并将从伦某处买来的色浆配方交给邓某，让其按配方进行调试，以此生产出同澳宝公司一样的人造大理石。经查，2002年3月，朱乙经刘甲介绍认识伦某后，向伦提出购买澳宝公司新产品的生产配方。伦某利用职务之便，将其掌握的澳宝公司新产品的包括色浆、填充料数据的一整套生产配方以人民币3万元的价格卖给了朱乙。朱乙将此配方带回科雅公司后交由刘甲用于生产（后因试产效果不理想而未进行规模生产）。伦某还亲自到科雅公司帮忙调配色浆两次并向朱乙提供了几块澳宝公司新产品的样板。
在完成上述准备后，科雅公司在朱甲、朱乙的安排下，由刘甲、刘乙、邓某等人组织具体操作，利用不正当手段得来的澳宝公司生产技术，于2002年2月生产出无论在外观、色泽和规格上都与澳宝石一样的人造大理石，冲击澳宝公司的市场。为使科雅公司的产品迅速占领市场，被告人朱乙雇员到国内昆明、厦门、西安等十一个城市设立销售网点（澳宝公司已在上述大部分城市中设立销售网点），以低价销售科雅公司产品，争夺澳宝公司客源。另外，朱乙以年薪7万元利诱时任澳宝公司出口部经理的高某（另案处理）到科雅公司工作，意图获取澳宝公司的国外客户资料。高某收取了朱乙预付的3万元，并将澳宝公司部分国外客户资料拷贝在一电脑软盘上，后因决定不到科雅公司工作而将软盘资料删除。同年3月，邓某因与朱乙发生矛盾而被解雇，后主动向澳宝公司反映科雅公司利用不正当手段获取澳宝石生产技术并用于生产的情况。澳宝公司于是向公安机关报案。同年5月13日、14日，公安机关将被告人邓某、伦某、刘甲、刘乙、朱乙抓获。被告人朱甲在明知被告人朱乙等人是因侵犯商业秘密而被抓的情况下，仍然指使科雅公司的工人继续生产。直至7月4日，公安机关将被告人朱甲抓获后，科雅公司才最终停止了侵权产品的生产。
自2002年2月至7月间，科雅公司共生产出人造大理石8000多块，销售了其中的3000多块，销售额为153万余元。六被告人的侵权行为给澳宝公司造成了重大损失，其中澳宝公司2002年2月至5月的销售收入与2001年同期相比减少了135万多元。
四、法院审理
佛山市南海区人民法院判决认为，被告人朱甲、朱乙通过高薪聘请澳宝公司员工及贿买的方式，获取了澳宝公司包括生产设备、生产配方等技术信息秘密，并用于同类产品的生产；被告人刘甲、刘乙、伦某身为澳宝公司的员工，违背澳宝公司的保密规定、协议，将其或通过私下抄录或通过购买而掌握的澳宝公司的技术信息秘密披露给科雅公司用于同类产品的生产；被告人邓某明知是采取不正当手段获得的澳宝公司的技术信息秘密还加以利用进行生产，造成了权利人澳宝公司的重大损失，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。在共同犯罪中，被告人朱甲、朱乙、刘甲起主要作用，是主犯，依法按照其参与的全部犯罪处罚；被告人刘乙、伦某、邓某起次要作用，是从犯，且被告人邓某犯罪后有自首情节，依法对其从轻处罚。依照《刑法》相关规定，判决被告人朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某、邓某犯侵犯商业秘密罪，分别判处被告人朱甲、朱乙、刘甲有期徒刑有期徒刑一年九个月，罚金一万元；被告人刘乙、伦某有期徒刑一年七个月，罚金八千元；被告人邓某有期徒刑一年五个月，罚金五千元。供上述被告人犯罪所用的科雅公司制造人造大理石设备一套、人造大理石成品一批，予以没收，上缴国库。
宣判后，朱甲、朱乙、刘甲、刘乙、伦某均以原判认定澳宝公司生产人造大理石的技术为商业秘密的证据不足，且无证据证实上诉人的行为造成澳宝公司的经济损失及损失情况为由，向佛山市中院提起上诉。此外，伦某诉称其主观上并不知出卖给刘甲、朱乙的部分技术用于具体生产，因而主观上不存在与刘甲等共同侵犯澳宝公司商业秘密的故意，原判认定上诉人犯侵犯商业秘密罪的事实不清。
佛山市中院经审理查明，认为原审判决认定上述五上诉人及原审被告人邓某共同侵犯澳宝公司商业秘密的事实清楚，并经一审庭审质证的证据予以证实，法院予以确认。
关于澳宝公司生产人造大理石的技术信息是否包含技术信息秘密的问题，根据我国《刑法》和、《反不正当竞争法》的规定，商业秘密的构成要件为秘密性、价值性（实用性）及经权利人采取了合理的保密措施。本案中，根据《科技查新报告》及相关证据，澳宝公司生产人造大理石的技术在使用材料、工艺上具有明显的创新，并在生产实践中总结了特有的生产配方数据，该技术内容不能从公开渠道直接获得，并能用于生产、创造出良好的经济利益，且澳宝公司为该技术采取了一系列的保密措施。故可以认定澳宝公司生产人造成大理石的技术构成技术信息秘密。
关于侵权行为是否给澳宝公司造成了重大的经济损失的问题。经查，澳宝公司为研发生产人造大理石技术支付了各项研发费用236万余元。而上述上诉人通过私下抄录、贿买等方法获取了澳宝公司花巨额资金研发出来的技术信息秘密用作于生产同类产品，并进行低价销售，使其节省了本应支付的巨额成本。而以上行为，导致了澳宝公司巨额研发资本价值减少，削弱了其原有的竞争优势，且现有证据证实澳宝公司被侵权后销售收入大幅下降、客户流失。由此可见，澳宝公司的损失是显然的。
伦某诉称其非属本案共犯的问题，经查，伦某身为澳宝公司的员工，并与该公司签订了有关保密协议，却为谋私利，将澳宝公司的技术出卖给刘甲等人用于科雅公司的具体生产，还亲自参与科雅公司的色桨调配，其主观上对澳宝公司商业秘密的侵犯是明知的，应与同案人员以共犯论处。故其上诉理由不成立，法院不予支持。
综上所述，佛山市中院裁定驳回上诉，维持原判。
五、律师点评
本案中，被告人朱甲、朱乙通过高薪、贿买等方式从澳宝公司的员工刘甲、刘乙、伦某、邓某处获得了澳宝公司生产人造大理石的生产技术，并使用该技术进行生产，其后更是将产品低价销售，抢占澳宝公司的市场份额，给澳宝公司带来了巨大的经济损失。本案可谓是外部人士窃密的典型案例之一。那么，除此之外，外部人士还会通过何种方式窃取企业的商业秘密呢？
与前一个案例不同所分析的企业内部泄密的途径不同，外部人士窃密会采取的形式更可谓是多种多样：
（1）、收买目标企业员工、兼职人员、离退休人员。如本案中的情况一样，外部的不法人士经常会许以高薪、高级职位等优越条件对掌握企业商业秘密的高管人员、技术人员等进行“挖角”，或是以给与重金等方式向上述人员购买企业的实验数据、设计方案等商业秘密。
（2）、从与目标企业有合作关系的第三方处获取。与企业有业务交往、经济合作的律师、会计、银行、客户等通常都掌握着许多企业的技术、经营信息，在与企业未签订保密协议或企业没有足够证据证明上述对象对企业承担保密义务的情况下（他们往往就不承担保密义务或企业很难证明他们负有保密义务），通过获取他们手中所掌握的企业的信息，或是通过对他们手中与企业有关的信息进行分析、解剖，往往就能发现企业的某些核心商业秘密。
（3）、利用工业间谍获取。工业间谍，是指从敌对方或竞争对手那里刺探机密情报或是进行破坏活动，以此来使其所效力的一方获利的人员。聘用工业间谍，在目标企业的电话、传真上安装窃听设备，或采取收集、盗取企业的文件资料等方式获取目标企业的商业秘密已成为很多企业，甚至是具有良好国际信誉的公司获得竞争优势的最快捷的手段之一。
（4）、虚假合作、并购等方式获取。在对目标企业谎称要进行合作，或假签购买、销售合同，或假意并购的过程中，通过参观、考察、洽谈、协商等方式，要求企业出具有关的技术文本、经营资料等证明文件，从中获取企业的商业秘密信息。
另外，外部人士窃密还可能会采取向机关工作人员，如工商、海关、地方政府等部门的人员，以利诱等方式获取目标企业的商业秘密信息；或是派自己单位的技术人员，到目标企业做“卧底”，从而获得该企业第一手的商业秘密信息等方式。面对着外部人士的窃密行为，企业万不可大意，一旦发现有上述情况的，应立即采取措施防止更大范围的泄密，并拿起法律武器维护自己的合法利益。
编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。
甘肃省取水许可和水资源费征收管理办法
甘肃省人民政府
甘肃省取水许可和水资源费征收管理办法
甘肃省人民政府令第67号
《甘肃省取水许可和水资源费征收管理办法》已经2010年5月24日省人民政府第57次常务会议讨论通过，现予公布。自2010年7月1日起施行。
省 长 徐守盛
二○一○年五月二十六日
甘肃省取水许可和水资源费征收管理办法
第一条 为了加强水资源管理和保护，促进计划用水、节约用水和水资源合理开发利用，根据国务院《取水许可和水资源费征收管理条例》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内取用水资源的单位和个人（以下简称取水人），应当遵守本办法。
第三条 县级以上水行政主管部门按照分级管理权限，负责取水许可和水资源费征收的组织实施和监督管理。
省水行政主管部门所属的流域管理机构，受省水行政主管部门的委托，负责流域范围内取水许可的审核和监督管理。
第四条 下列情形不需要申请领取取水许可证：
（一）农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的；
（二）家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等年取水量少于2000立方米的；
（三）为保障矿井等地下工程施工安全和生产安全必须进行临时应急取（排）水的；
（四）为消除对公共安全或者公共利益的危害临时应急取水的；
（五）为农业抗旱和维护生态与环境必须临时应急取水的。
前款第（三）项、第（四）项规定的取水，取水人应当在取水后5个工作日内，报县级水行政主管部门备案。
第五条 取水许可实行总量控制与定额管理相结合的制度。
省水行政主管部门或者所属流域管理机构应当根据水资源条件，依据水资源综合规划、流域规划和水中长期供求规划，确定市州取水许可总量控制指标；市州水行政主管部门应当依照省水行政主管部门或者流域管理机构确定的取水许可总量控制指标，确定所辖县市区的取水许可总量控制指标，并报省水行政主管部门和流域管理机构备案。
各级水行政主管部门应当根据国家和本省行业用水定额核定取水单位许可水量。审批的取水量不得超过本行政区域的取水许可总量控制指标。
第六条 市州水行政主管部门应当依据地下水资源采补平衡原则，确定县市区地下水可开采量指标。设流域管理机构的，报流域管理机构批准；没有流域管理机构的，报省水行政主管部门批准。
县市区水行政主管部门许可的地下水取水量，不得超过可开采量指标。
地下水超采地区，有管辖权的水行政主管部门应当依据地下水可开采量指标，制定地下水超采区逐年核减取水量方案，报同级人民政府批准后组织实施。
第七条 需要申请取水的建设项目，申请人应当委托具备相应资质的单位编制建设项目水资源论证报告书。有管辖权的水行政主管部门或者流域管理机构应当组织有关专家对建设项目水资源论证报告书进行审查，并提出书面审查意见，作为审批取水申请的技术依据。
年取地表水20万立方米、地下水10万立方米以下，且对周边环境影响较小的建设项目，申请人可不编制建设项目水资源论证报告书，但应当填写建设项目水资源论证表。
第八条 本区域取水已经达到取水许可总量控制指标，确需新增取水的，应通过水权转让方式调剂解决用水。
有再生水使用条件的地区，应当优先使用再生水。
通过水权转让方式申请取水的，取水人应当委托有资质的单位编制水权转让可行性研究报告，经有管辖权的水行政主管部门审查同意后方可办理取水许可。
第九条 对取水人提出的取水许可申请，由有管辖权的水行政主管部门依据流域综合规划和水能资源开发利用规划进行审批。不符合规划的不予许可。
第十条 水行政主管部门在办理取水许可事项时，需要征求取水口所在地水行政主管部门或者流域管理机构意见的，被征求意见的单位应当自收到征求意见材料之日起15个工作日内提出书面意见，逾期未提出意见的，视为同意。
第十一条 地表水取水许可管理权限：
取水人用于工业、服务业、商业、建筑业、火力发电循环式冷却和城镇生活的年取水量不足100万立方米，由县市区水行政主管部门审批；年取水量在100万立方米以上、不足500万立方米，由市州水行政主管部门审批；年取水量在500万立方米以上，由省水行政主管部门审批。
农业用水年取水量不足500万立方米的，由县市区水行政主管部门审批；年取水量在500万立方米以上、不足2000万立方米的，由市州水行政主管部门审批；年取水量在2000万立方米以上，由省水行政主管部门审批。
第十二条 地下水取水许可管理权限：
取水人年取水量在100万立方米以下的，由县市区水行政主管部门审批；年取水量在100万立方米以上，200万立方米以下的，由市州水行政主管部门审批；年取水量在200万立方米以上或取用地热水、矿泉水的，由省水行政主管部门审批。
在地下水严重超采地区，经市州或者省人民政府批准，可以由上一级水行政主管部门行使地下水取水审批权限。
石羊河流域内取用地下水的，依照石羊河流域水资源管理的有关规定执行。
同一取水人，取水井的数量在2眼以上的，取水许可水量应当累计计算。
第十三条 水力发电取水许可管理权限：
（一）装机容量在1万千瓦以下的，由县市区水行政主管部门审批；
（二）装机容量在1万千瓦以上，5万千瓦以下的，由市州水行政主管部门审批；
（三）装机容量在5万千瓦以上的，由省水行政主管部门审批。
第十四条 省人民政府或者省政府投资主管部门审批核准的建设项目的取水，跨市州或在市州边界河流上的取水，由省水行政主管部门审批；跨县市区或在县市区边界河流上的取水，由市州水行政主管部门审批。
利用多种水源，且各种水源的取水审批机关不同的，应当由其中最高一级审批机关审批。
第十五条 县市区水行政主管部门应当在每年1月15日前向市州水行政主管部门报送上年度实际取水总量统计报表；市州水行政主管部门应当在每年1月31日前，将本区域的上年度实际取水总量统计报表报送省水行政主管部门。设流域管理机构的，同时报送流域管理机构。
第十六条 水资源费由取水审批机关负责征收。国家流域管理机构审批的取水，水资源费由省水行政主管部门代为征收。
第十七条 工业、服务业、商业、建筑业、火力发电循环式冷却和城镇生活用水按照实际取水量征收水资源费，征收标准为：
（一）工业、服务业、商业、建筑业和火力发电循环式冷却用水：兰州市城关区、七里河区、西固区、安宁区地表水0.15元/立方米，地下水0.20元/立方米；其他地区地表水0.10元/立方米，地下水0.15元/立方米。
（二）石油生产用水：地表水0.25元/立方米，地下水0.40元/立方米；
（三）城镇生活用水：兰州市城关区、七里河区、西固区、安宁区地表水0.20元/立方米，地下水0.30元/立方米；其他地区地表水0.10元/立方米，地下水0.15元/立方米。
采矿取（排）水，取用地热水和矿泉水按照实际取（排）水量征收水资源费，征收标准由省价格主管部门会同省财政部门和省水行政主管部门另行制定，报省人民政府批准。
采矿取（排）水量无法计量的，应当依照用水定额计算。
第十八条 水力发电和火力发电贯流式冷却用水按照实际发电量征收水资源费,征收标准为：
（一）装机容量在5万千瓦以上的大中型水力发电用水0.005元/千瓦·时，其他发电用水0.003元/千瓦·时；
（二）火力发电贯流式冷却用水0.001元/千瓦·时。
第十九条 取用供水工程的水从事农业生产的，按照实际用水量征收水资源费。征收标准为：地表水0.001元/立方米，地下水0.002元/立方米。
用水人按照实际用水量向供水工程管理单位缴纳水费后，由供水单位向水行政主管部门统一缴纳水资源费。
第二十条 直接从江河、湖泊或者地下取用水资源从事农业生产的，在农业生产用水限额内的取水，不征收水资源费。
超过农业生产限额部分的取水应当缴纳水资源费，水资源费征收标准为：
（一）内陆河流域：地表水0.002元/立方米，地下水0.005元/立方米；
（二） 其他地区：地表水0.001元/立方米，地下水0.002元/立方米。
农业生产用水限额应当按照保证农业生产基本需要的原则，由省水行政主管部门规定。
第二十一条 取水人应当依据批准的年度计划取水量取水，超过批准取水量的，按下列标准累进加价征收水资源费：
（一）超过批准的年度用水计划取水量10%—30%的，对其超取的水量加价1倍征收水资源费；
（二）超过批准的年度用水计划取水量30%—50%的，对其超取的水量加价2倍征收水资源费；
（三）超过批准的年度用水计划取水量50%以上的，对其超取的水量加价3倍征收水资源费。
第二十二条 水行政主管部门征收水资源费，应当向同级价格主管部门申领收费许可证，并使用省财政部门统一印制的票据。
第二十三条 水资源费按月征收。水行政主管部门应当按月向取水人送达水资源费缴费通知书，取水人按规定期限和数额及时缴入同级财政非税收入专户。
任何单位和个人不得减收或者免收取水人应当缴纳的水资源费。
第二十四条 水资源费属于政府非税收入，全额纳入财政预算管理。专项用于水资源的节约、保护和管理，也可用于水资源的合理开发。任何单位和个人不得平调、截留或挪作他用。
省以下水资源费分配比例由省财政部门会同省水行政主管部门另行制定。
第二十五条 违反本办法的行为，按照国务院《取水许可和水资源费征收管理条例》等法律法规的规定处理。
第二十六条 本办法自2010年7月1日起施行。省人民政府1995年12月13日发布的《甘肃省取水许可制度实施细则》和2003年5月13日发布的《甘肃省水资源费征收管理办法》同时废止。
