诉讼公正与程序保障——民事诉讼程序优化的法哲学探讨
陈桂明
陈桂明，男，1961年生于江苏海安。法学博士，现任中国政法大学副教授；著有《仲裁法论》等书，发表论文四十余篇，曾获北京市和司法部科研成果及教学成果奖励，系“北京市高等学校（青年）学科带头人”。
一、对公正的不同理解
何为公正？justice一词具有公正、正义、正当、公平等意思，
这些词含义大体相同，但意义的强弱、范围、侧重点却有差别，中文在不同的场合选择了不同的词语加以解释，而在法律方面多数场合被翻译成公正或正义。公正或正义是人类普遍公认的崇高价值，但其确切的内涵到底是什么，却没有完全统一的理解，因而呈现出见仁见智的情形。
庞德说：“在伦理上，我们可以把它看成是一种个人美德或是对人类的需要——或者要求的一种合理、公平的满足。在经济和政治上，我们可以把社会正义说成是一种与社会理想相符合，足以保证人们的利益与愿望的制度。在法学上，我们所讲的执行正义（执行法律）是指在政治上有组织的社会中，通过这一社会的法律来调整人与人之间关系及安排人们的行为；现代法哲学的著作家们也一直将它解释为人与人之间的理想关系。”〔1〕
美国当代哲学家罗尔斯（J.Raw ls）认为，
“正义的主要问题是社会的基本结构，或者准确地说，是社会主要制度分配基本权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。”〔2〕
博登海默认为，“如果用最为广泛和最为一般的术语来谈论正义，人们就可能会说，正义所关注的是如何使一个群体的秩序或社会的制度适合于实现其基本目的的任务……满足个人的合理需要和要求，并与此同时促进生产进步和社会内聚性的程度——这是维持文明社会生活方式所必需的——就是正义的目标。”〔3〕
关于正义或公正的解释还可以列举很多，可以说，不同时代，不同社会制度、意识形态、历史文化传统，不同国家，不同阶级或群体，不同学派，甚至可以说不同的人，对正义或公正的内涵都有不同的理解。这种众说纷纭的情形，并没有影响人们对正义或公正的价值追求，因为人们可以在相对的意义上找出公正或正义的构成要素，找到识别公正及正义与否的标准，特别对具体的事物可以从公认的意识出发，做出公正或正义与否的判断和选择，追求并努力实现公正的价值。
笔者认为，综合关于公正的各种理解，可以看出其基本价值内涵：公正是指人们之间权利或利益的合理分配关系，如果人们之间的权利或利益分配——分配过程、分配方式和分配结果——是合理的，则被称之为公正；反之，则被称之为不公正。也就是说，公正是指人们之间分配关系上的合理状态。
二、诉讼中之公正价值
诉讼作为解决争议的活动，实际上也就是在当事人之间合理地分配程序性和实体性权利和利益的过程；它本质地要求将公正作为其最高价值。诉讼的采用是以权利义务争议为基础的，这种争议的存在意味着权利、义务关系的扭曲和混乱，诉讼旨在对其加以矫正，为了实现这一目的，这种矫正手段必然要具备公正性。“法哲学家通常认为公正在解决冲突这一特殊过程中具有更高的价值。”〔4〕
首先，诉讼需要给争议各方提供一个有序的环境去保证争议主体之间权利义务关系回复有序状态，在这里只有诉讼环境具有公正的氛围，诉讼的保障功能才能得以发挥。实体法的适用以及实体法所体现的法律正义的实现，不仅需要诉讼程序的适用，还需要这种程序是公正的，只有这样才能排除法官在适用法律过程中的不当偏向，从而使法院最终的裁判结果符合社会公众的普遍正义感（这种正义感在一般意义上说是与法律关于权利义务的规定是一致的），这样不仅使当事人自身服判并自愿履行自己的义务，而且使社会公众对判决做出积极的评价，反过来给当事人履行判决规定的义务提供舆论环境。无疑，这就顺利地实现了法律关系的有序状态。相反，如果判决是不公正的，那么判决的履行将因当事人以及社会公众的抵制而出现阻碍，即使靠强制措施得以执行，法律所体现的正义也无从实现。
其次，诉讼除了直接具有解决个案争议的功能外，还间接地具有积极暗示、感召和倡导的作用，这一作用的发挥是以诉讼公正为基础的。争议的发生既是不可避免的，又是可以预防和减少的，司法者在通过诉讼手段使既往的发生扭曲的法律关系回复正常的同时，对将来的争议也发生影响。公正的裁判有助于社会成员对自己的行为后果作出预测，消除实施违法行为可逃脱法律责任的侥幸心理，从而选择合法的行为，以避免不利于自己的后果。因此，诉讼公正对社会能产生积极的暗示和导向效果。如果诉讼失之公正，这一效果也就无从发挥，甚至会给社会造成消极的暗示和导向效果，弱化社会公众的守法意识。此其一。其二，争议主体在选择诉讼方式解决争议的时候，总会考虑既往的诉讼的公正性，如果他们对诉讼的公正性有所怀疑，就会降低诉诸法院的积极性，甚至寻求法外途径，铤而走险；如果既往的诉讼是公正的，“有理”的一方（裁判结果产生之前只能说是自以为有理的一方）才会愿意向法院提起诉讼，而被诉的一方也会减少应诉的心理障碍，积极地运用法定的程序维护自己的合法权益。因此，对既往案件的公正裁判，会对将来的争议主体选择诉讼、参与诉讼，矫正被扭曲的法律关系产生感召力。
第三，“司法最终解决”原则决定了诉讼是公正和正义的最终保障手段，这一保障手段自身的公正性对于社会管理的诸多领域具有示范作用，因而具有广泛的社会价值。社会可以从公正的诉讼中吸取公正的意识，获得公正的力量，进而对社会管理的大系统发生广泛的影响。一种事实可以证明这一点：特定的时期，特定的区域，法院的不正之风可以在一定程度上反映这一时期、这一区域的社会风气不正和管理混乱。其内在的逻辑在于，没有诉讼公正就没有法律的力量，社会公正或正气也就失去了根基和保障。
综上所述，公正价值对于诉讼尤为重要，不公正的诉讼无法保障实体法的实施以及实体法所体现的法律正义的实现，会弱化公众的守法意识，会使公众藐视诉讼，最终也为社会做出不公正的示范。这些无不表明公正是诉讼的灵魂和生命。
三、诉讼公正之内涵
民事诉讼作为人民法院在当事人和其它诉讼参与人的参加下解决民事权利义务争议的活动，其构成可以图示如下：
（附图{图}）
根据这一示意图，民事诉讼实际由两个部分构成，其一为诉讼过程，其二为诉讼结果。诉讼过程始于诉讼申请（起诉），终于裁判。这里所讲的裁判应作广义的理解，即既包括法院作出生效的判决或裁定，也包括调解结案或撤诉结案以及因某种特殊情况终结诉讼。诉讼结果即广义的裁判一般由两部分内容构成，即认定事实部分和适用法律部分，前者为后者之基础，后者则为前者之继续，二者共同构成诉讼之最终结果。
诉讼公正乃指诉讼构成之公正，即诉讼过程的公正及诉讼结果之公正。诉讼过程表现为法院、当事人及其它诉讼参与人的行为组合，即诉讼程序，因此诉讼过程的公正可以简称为程序正当或程序公正。诉讼结果公正也就是裁判公正，其标准是事实之真实发现、法律之正确适用。做到这两点，该裁判对当事人之间实体权利义务的分配则被视为合理。法院通过诉讼程序的进行，最后在裁判中认定的事实应尽可能与案件的客观真实情况相近似，最理想的境况是二者完全相符，二者之误差越小，表明裁判越公正；二者之误差越大，表明裁判越不公正。实际上这里存在形式真实与实质真实的矛盾关系。在诉讼中法官运用证据认定的事实状态是一种形式真实的状态，而符合案情本来面目的事实状态才是实质真实的状态，法官认定的事实（形式真实）如果与作为案情本来面目的事实（实质真实）完全一致，那么这种事实认定的结果是公正的。问题在于这一点有时是做不到的，例如在借贷纠纷诉讼中，找不出能证明借贷事实存在的证据（如借据、借贷合同、证人等），借款人又否认这一事实存在，即使这一案件的实质真实状态为存在借贷事实，法官也只能认定这一事实是不存在的，这种情况下形式真实与实质真实不相一致，甚至完全相反，这种情况下如何理解诉讼中事实认定的公正性问题呢？笔者认为从以下两点意义上讲，形式真实的认定是公正的：其一，民事诉讼中当事人负有举证责任，法院对证据的调查只是个别情况下的补充，只要法院和法官根据诉讼程序的规定，给当事人各方提供平等的机会、手段和时间进行举证，举证相对更为充分的一方所主张的事实，即应被法院和法官确认，这种形式真实的公正性透过诉讼程序的平等性得以体现。其二，根据证据的多少、证明力的强弱认定事实是法院和法官唯一可以做到的，这样做从概率上讲，可以最大限度地保证形式真实符合实质真实，因此从盖然性的角度看这样认定事实也是公正的。上述两种意义上认定事实的形式主义（形式真实）都被视为公正，其中都离不开程序的保障作为前提——保障程序公平、保障充分举证。
北海市计划生育管理若干规定
广西壮族自治区北海市人民政府
北海市计划生育管理若干规定
第一条 为了对人口发展进行计划调节，提倡晚婚晚育，实行少生优生，控制人口数量，提高人口素质，根据《广西壮族自治区计划生育条例》（以下简称《条例》）、《广西壮族自治区计划生育条例实施细则》（以下简称《细则》）有关规定，并结合我市的实际情况，特制定本规定。
第二条 各级党委、政府要把计划生育工作列为各级领导任期目标岗位责任制的重要内容，定期考核，跟踪奖惩，实行“一票否决”，确保人口计划的完成。
第三条 各有关部门要按自治区规定的职责，支持计划生育工作人员依法履行职责，密切配合，把计划生育工作作为本部门的一项重要工作抓好，同时列为单位年内岗位责任制的重要工作进行考核，对关心支持和开展计划生育工作成绩显著的单位和有关人员给予奖励。
第四条 实行“一证管多证”。已婚育龄人员申办个体工商营业执照、暂住证、施工证、务工许可证等，必须持户籍所在地县（区）以上计划生育行政管理部门发放的常住人口《计划生育证》或《流动人口计划生育证明》，并每年由县（区）计划生育行政管理部门验审一次，有关部门方可准予办理有关证件。
第五条 坚持计划生育的“三为主”方针，建立健全计划生育的宣传阵地和服务网络。县（区）、镇（乡）街道办事处、村（居）委三级都要建立人口与计划生育基础知识教育学校及服务站、所、室，有专人负责，并配足有关器械、资料，做到人员、阵地、措施、责任、活动五落实。
第六条 要提倡晚婚晚育，实行少生优生。符合晚婚年龄初婚的夫妇，除国家规定假期外，另增加晚婚假12天，一方符合一方享受。晚婚的夫妇可以优先发放“生育证”，符合晚育年龄生育第一胎的增加晚育假14天，同时给予男方护理假7天，对晚婚晚育者，婚假、产假、护理假期间，工资照发，不影响年终全勤评奖和评选先进。
第七条 符合政策生育第一个孩子并在产假期间领取《独生子女优待证》的夫妇，除另增加产假20天外,一次性发给奖金100至200元，凡终身只生育一个孩子的均可申请领取《独生子女优待证》，并从其领《独生子女优待证》之月起至小孩十四周岁止，每年发给保健费100元，奖金和保健费均由夫妇双方单位各付一半。一方是职工，另一方是城镇居民、农（渔）民的，由职工一方全付；一方是个体工商户，另一方是城镇居民或农（渔）民的，从个体工商管理费中列支；夫妇双方均为城镇居民或农（渔）民的，由当地镇（乡）、街道办从统筹费和征收的计划生育费中解决；“三资”企业单位中的职工由单位支付，农（渔）民领取《独生子女优待证》的独生子女可享受两个孩子宅基地和土地安置费，同时可以办理独生子女父母亲养老保险，农村双女户结扎给予办理养老保险，保险费由国家、集体、个人共同负担。
领取《独生子女优待证》后再生第二个孩子的，停止其子女享受独生子女待遇，已享受的一切待遇全部退回。
第八条 坚持避孕为主，实行孕情管理制度。凡已婚的育龄夫妇，在履行计划生育义务的同时，必须做到：
（一）已生育第一孩，必须在产后三个月内一方落实长效避孕措施，已生育二孩以上的夫妇（含二孩）必须在产后3个月内一方施行绝育术，有手术禁忌症者除外，逾期不结扎者，由县（区）以上计划生育行政管理部门给予农业人口1000元的罚款，非农业人口3000元的罚款，并限期落实绝育措施，所罚款项不退回；属国家职工的，除按非农业人口罚款外，由单位给予工资、职务主要一方辞退处理，在辞退后6个月内自觉落实绝育措施的，可恢复公职；但工资不补发。
（二）坚持孕检制度。农业人口已婚育龄妇女必须每季度免费参加一次孕检，非农业人口已婚育龄妇女每半年免费参加一次孕检（离婚、绝经、丧偶、持《生育证》待育、结扎后一年以上无怀孕史者除外）。
（三）属环扎对象而不宜施行环扎手术的夫妇，必须持有县（区）以上卫生医疗及计生技术部门出具的《疾病诊断证明书》，《疾病诊断证明书》必须有二名医师签名方才有效，任何个人出具《疾病诊断证明书》均无效。
（四）属环扎对象并有禁忌症的必须与计生部门签订计划生育合同协议书并采取其他有效节育措施。
（五）施行计划生育手术的单位及个人，必须持有县以上计划生育行政管理部门或卫生部门颁发的《计划生育技术服务许可证》、《计划生育技术服务合格证》、《医疗机构执业许可证》（简称《许可证》和《合格证》）。无《许可证》的单位和无《合格证》的人员及个体行医人员不得施行计划生育手术，违者依法处理。
（六）施行计划生育手术的单位或个人，严禁给受术者出具假手术证明，严禁给孕妇作胎儿性别鉴定，违者由县以上计划生育行政管理部门给予当事人5000元罚款。同时追究当事人及单位主要领导的责任，对为受术者出具假手术证明的单位，计划生育行政管理部门拒付其当年节、绝育手术费，并视情节给予行政处分。
第九条 坚持持证怀孕生育，严禁无证生育，没有结婚证不能发放《生育证》，生育必须履行审批手续，不按程序发放生育证的，追究当事人和单位主要领导的责任。
第十条 计划外怀孕者，一律要采取补救措施，经教育不采取补救措施终止妊娠或坚持生育的，除怀孕、分娩的一切费用自理，产假期间不发工资、奖金外，分别按以下情况对夫妇双方进行处理。
（一）对未达到法定结婚年龄及其他非婚怀孕的，由县以上计划生育行政管理部门给予农业人口3000元罚款，非农业人口5000元罚款；已生育的，并一次性征收农业人口5000元，非农业人口10000元计划外生育费；属干部职工未达到法定婚龄生育的，给予双方开除留用一年处分；属党员的同时给予留党察看一年的处分；属非婚生育的，给予开除主要一方公职处分，属党员的同时给予开除党籍的处分。
（二）符合条件生育第一孩但未领取生育证而怀孕的，由县以上计划生育行政管理部门给予农业人口l000元罚款、非农业人口2000元罚款；已生育的，并一次性征收农业人口500元，非农业人口1000元计划外生育费。
（三）符合条件生育第二个孩子但未领取生育证而怀孕的，由县以上计划生育行政管理部门给予农业人口l000元罚款、非农业人口2000元罚款；已生育的，并一次性征收农业人口2000元，非农业人口5000元计划外生育费；属干部、职工的，给予主要一方开除留用一年的处分，属党员的同时给予留党察看一年的处分。
（四）超计划怀孕一个孩子的，由县以上计划生育行政管理部门给予农业人口3000元罚款、非农业人口5000元罚款；超计划生育一个孩子的，并一次性征收农业人口15000元，非农业人口25000元计划外生育费；超计划生育两个以上孩子的。加倍处以罚款；属干部职工超生一个孩子的，给予主要一方开除公职，另一方开除留用一年的处分；超生两个孩子的，给予夫妇双方开除公职的处分，属党员的，同时给予开除党籍的处分。
（五）对重婚、姘居生育的按前款规定加倍征收计划外生育费，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
以上征收款项由县（区）以上计划生育行政管理部门一次性征收，确有困难的，可分期或限期交付，逾期不交付的，属农（渔）民、居民的可用非生产性实物抵偿，属职工的，可用实物抵偿；计划外怀孕罚款后，经教育后采取补救措施的，所罚款如数退还本人。
第十一条 维护《生育证》的严肃性。凭《生育证》办理小孩出生户籍、粮油手续。
（一）《生育证》的发放单位原则上由女方户口所在地计划生育行政管理部门按程序发放：①《一孩生育证》由女方户籍所在地镇（乡）、街道办事处计生办审批，报县（区）计划生育行政管理部门备案；②夫妇双方为农业人口符合条件生育二孩的，由镇（乡）计生办及三区计划生育行政管理部门审批；③市辖三区的非农业人口、半边户、再婚、依法抱养等符合生育二孩对象和全市独生子女残疾儿童、残疾对象的《二孩生育证》由市计划生育行政管理部门审批；④合浦县的非农业人口、半边户、再婚、依法抱养等符合生育二孩对象的《二孩生育证》由合浦县计划生育行政管理部门审批。
（二）凡由市、县（区）、镇（乡）审批的二孩生育对象，必须到审批单位按规定交纳二孩生育费后，持批文到女方户籍所在地计划生育部门领取《二孩生育证》后方可怀孕。
（三）各级计划生育部门收取计划内二孩生育费必须按规定上缴，根据桂政发［1992］32号文件精神规定，合浦县按文件规定上缴自治区计划生育委员会，海城区、银海区、铁山港区按收入的25％，分别上缴给市计划生育委员会（其中5%上缴自治区计划生育委员会）。
（四）凡领取了《生育证》而怀孕的对象，不准擅自作人流、引产术。确因病需要人流、引产者必须经县以上计划生育行政管理部门批准，不经批准，擅自作人流、引产者，所发的《生育证》作废，并在五年内不安排生育。
（五）符合生育二孩条件的对象，有下列情况之一者，不安排生育：
1、不交纳计划内二孩生育费的；
2、凡是农（渔）业户口的育龄妇女（不脱离农业生产、不随夫生活者除外）嫁入城镇，男方是非农业户口的；
3、夫妇双方是农（渔）人口，离开户籍所在地一年以上，现居住在城镇生活，从事个体工商，运输、建筑等职业的；
4、农（渔）人口转非农业人口，转非前已领取了《二孩生育证》的，《二孩生育证》的有效期原则上为十二个月，但从农转非之月起怀孕8个月以上者（含三个月），原发《生育证》有效，否则，所发《生育证》无效。
（六）凡我市常住人口持有异地（以女方户籍所在地为当地）计生部门发的《生育证》必须按规定办理《生育证》更换手续，并持更换后的《生育证》到公安、粮食部门办理入户登记和粮油手续。
第十二条 未依法办理手续而收养他人子女的，按超计划生育处罚。
第十三条 关于流动人口计划生育管理问题，另行制定管理办法。文件出台前，仍按国家、自治区有关文件规定执行。
第十四条 超生（含计划外二孩）的夫妇，七年内不得晋升、不得调资、不得招工招干、不得评先进，不得农转非；超生的二孩七年内不得办理户口、粮油手续，不得分责任田、宅基地。超生的三孩十四年内不得办理户口、粮油手续，不得分责任田、宅基地。
第十五条 凡有超计划生育的机关企事业单位，除追究单位主要领导责任外，该单位当年不得评先进，同时取消当年年终奖、岗位责任制奖金。
第十六条 国家、各省区（含省区内各地市）驻我市的各有关单位及“三资”企业的计划生育工作，接受当地党委、政府的管理。
第十七条 本规定自公布之日超施行。
第十八条 本规定由市计划生育委员会负责解释。
